岩羊投资者适当性匹配制度
一、适当性匹配方法
投资者分为专业投资者；普通投资者
普通投资者分类：
保守型(C1)、相对保守型(C2)、稳健型(C3)、相对积极型(C4)、积极型(C5)
基金产品风险分类：
低风险(R1)、中低风险(R2)、中等风险(R3)、中高风险(R4)、高风险(R5)
投资者适当性匹配关系：
投资者分类 | 适合基金产品风险类别 |
保守型 | 低风险 |
相对保守型 | 低风险、中低风险 |
稳健型 | 低风险、中低风险、中等风险 |
相对积极型 | 低风险、中低风险、中等风险、中高风险 |
积极型 | 低风险、中低风险、中等风险、中高风险、高风险 |
专业投资者 | 低风险、中低风险、中等风险、中高风险、高风险 |
二、适当性匹配流程
1、确定投资者所属类别
2、确定所销售产品类别
3、依据投资者适当性匹配关系进行匹配
4、合伙企业告知投资者不适合购买相关产品后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品。
三、附则
本制度由风控合规部门制定与修改，自7月1日起实施。
岩羊投资者分类管理制度
为保障投资者利益，适当性匹配工作的有效实施，依据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。本制度适用于所有投资岩羊产品的投资者。
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岩羊投资产品风险评级
为维护投资者合法权益，在销售产品的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者不同风险承受能力以及产品不同风险等级等因素，提出明确适当性意见，将适当的产品提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
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