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岩羊投资者适当性匹配制度

一、适当性匹配方法

投资者分为专业投资者;普通投资者

普通投资者分类:

保守型(C1)、相对保守型(C2)、稳健型(C3)、相对积极型(C4)、积极型(C5)

基金产品风险分类:

低风险(R1)、中低风险(R2)、中等风险(R3)、中高风险(R4)、高风险(R5)

投资者适当性匹配关系:

投资者分类

适合基金产品风险类别

保守型

低风险

相对保守型

低风险、中低风险

稳健型

低风险、中低风险、中等风险

相对积极型

低风险、中低风险、中等风险、中高风险

积极型

低风险、中低风险、中等风险、中高风险、高风险

专业投资者

低风险、中低风险、中等风险、中高风险、高风险

 

二、适当性匹配流程

1、确定投资者所属类别

2、确定所销售产品类别

3、依据投资者适当性匹配关系进行匹配

4、合伙企业告知投资者不适合购买相关产品后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品的,在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品。


三、附则

本制度由风控合规部门制定与修改,自7月1日起实施。


岩羊投资者分类管理制度

为保障投资者利益,适当性匹配工作的有效实施,依据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规,制定本制度。本制度适用于所有投资岩羊产品的投资者。


查看详情,请点击这里下载:岩羊投资者分类管理制度.docx


岩羊投资产品风险评级

为维护投资者合法权益,在销售产品的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者不同风险承受能力以及产品不同风险等级等因素,提出明确适当性意见,将适当的产品提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。


查看详情,请点击这里下载:岩羊投资产品风险评级.docx


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